Выявление, анализ и мониторинг регуляторного риска профессионального участника
Разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска профессионального участника, реализация и (или) контроль выполнения указанных мероприятий;
Осуществления контроля за устранением обстоятельств, которые привели к реализации регуляторного риска профессионального участника, а так же за реализацией мер по предотвращению случаев повторной реализации регуляторного риска профессионального участника;
Ведение учета событий регуляторного риска профессионального участника в электронном журнале;
Разработка плана деятельности Контролера и согласование с руководством Банка;
Предоставление руководству Банка отчетности в соответствие с ВНД;
Контроль соблюдения Банком прав и законных интересов клиентов в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Участие в рассмотрении поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в целях выявления регуляторного риска;
Контроль исполнения предписаний (требований) Банка России, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг требований стандартов Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР).
Требования:
Высшее экономическое или финансово-экономическое образование;
Опыт работы в банковской/инвестиционной сфере не менее 3 лет по направлению деятельности;
Знание способов (методов) осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, выявления, анализа, мониторинга регуляторного риска профессионального участника;
Знание принципов делопроизводства и ведения деловой переписки;
Наличие Свидетельства о квалификации - Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации), Свидетельство о квалификации специалиста по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации), соответствующее квалификационным требованиями требованиям к деловой репутации.